ファイナンシャル・プランナーには、職業上の倫理規定および守秘義務があります。

おおほりFP事務所では、お客様の個人情報は厳重に取扱い、許可なく第三者に開示することはありません。

【特定非営利活動法人 日本ファイナンシャル・プランナーズ協会 会員倫理規程】
第１条 会員は、順法精神に基づき、顧客の最善の利益を追求しなければならない。
第２条 会員は、顧客に対して、その業務の適正、公平さを保つために必要なすべての情 報を開示したうえで、専門家としての業務を公平かつ道理に適った方法で提供しなけれ ばならない。
第３条 会員は、利益相反事項がある場合は、これを顧客に開示しなければならない。
第４条 会員は、ファイナンシャル・プランニングについて常に専門知識、技能、能力の 向上に努めなければならない。
第５条 会員は、ファイナンシャル・プランニングの業務上知り得た顧客の秘密を守り、 節度のある行動をとらなければならない。
第６条 会員は、ファイナンシャル・プランニングの業務に誇りと責任をもち、専門家と しての業務を誠実に提供しなければならない。
第７条 会員は、誤った、あるいは誤解を招く方法で顧客を勧誘してはならない。
第８条 会員は、自己が協会の見解を代弁しているとの印象を顧客に与えてはならない。
第９条 会員は、自己の業務について協会が責任をもつような印象を顧客に与えてはなら ず、自己の業務は自己の責任において実行していることを自覚し、かつ顧客に対しても その旨を伝えなければならない。
第１０条 会員は、協会若しくは他の会員の信用を傷つけ、又は協会若しくは他の会員の 不名誉となるような行為をしてはならない。
第１１条 会員は、協会が定めた費用等の負担金を協会に支払わなければならない。
第１２条 会員は、資格・認可が必要とされる業務については、法の定める資格・認可を 得ることなく、かかる業務を行ってはならない。
第１３条 会員は、本規程その他の協会の規程・細則等を誠実に順守し、協会の発展及び 他の会員との協調に努めなければならない。
平成 29 年 5 月 11 日改定（平成 29 年 7 月 1 日施行）